กองทุนเปิดทหารไทยธนบดี - TMBAM Eastspring ·...

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม(Q&A)กองทนเปดทหารไทยธนบด 1

กองทนเปดทหารไทยธนบด หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

ส าหรบรอบระยะเวลาบญชปท 23 สนสดวนท 30 เมษายน 2563


การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน โดยผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนจากกองทนเปดทหารไทยธนบด ครบเตมจ านวนได ผลงทนควรลงทนในกองทนเปดทหารไทยธนบด เมอเหนวาการลงทนในกองทนเปดนเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของผลงทน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได

ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทก าหนดไวในหนงสอชชวน

ในกรณทกองทนเปดทหารไทยธนบด ไมสามารถด ารงสนทรพยสภาพคลองไดตามทส านกงานก าหนด ผลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนตามทมค าสงไว

ในกรณทบรษทจดการมพนธะสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจ าเปนจะตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ด าเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผ ถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและด าเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของ ผ ถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนการขอค ายนยอม ขอมล และเอกสารเพมเตมจากผ ถอหนวยลงทน และมสทธด าเนนการอนใดเทาทจ าเปนส าหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศ ทงน ผ ถอหนวยลงทนโปรดศกษารายละเอยดเพมเตมในหนงสอ ชชวนฉบบน เพอใหสอดคลองและเปนไปตามกฏเกณฑของนตบคคลทกองทนเปดทหารไทยธนบด ท าธรกรรมดวย [(รวมเรยกวา”นตบคคลทเกยวของ”) เชน คคา ผ ใหบรการทางการเงน นายหนาคาหลกทรพย ผ ออกหลกทรพย และกองทนใดๆ (รวมถงผ เกยวของของกองทนดงกลาว) ทกองทนเปดทหารไทยธนบด เขาลงทน เปนตน] บรษทจดการสงวนสทธในการน าสงขอมลและรายละเอยดของผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทยธนบด (“กองทน”)ในกรณทผ ถอหนวยลงทนรายใดรายหนงถอครองกองทน (ทงทางตรงและทางออม) มากกวา 10% ของกองทน หรอสดสวนอนใดทก าหนดตามทนตบคคลทเกยวของ หรอ ตามค าขอของนตบคคลทดงกลาว เพอให นตบคคลดงกลาว ตรวจสอบคณสมบตของผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทยธนบด และปฏบตตามเกณฑและขอบงคบของกฎหมายทเกยวของตอไป ในการด าเนนการดงกลาวขางตนทงหมด ใหถอวา ผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบและใหความยนยอมแกบรษทจดการไวลวงหนาแลว อกทงผ ถอหนวยลงทน จะไมสามารถน าเรองดงกลาวมาใชเปนสทธเรยกรองความเสยหายจากเหตดงกลาวจากบรษทจดการไดแตอยางใด


บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผ มถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผ ทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผ ลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 – 4 บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจ และควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

ท าความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจลงทน


ขอมลสรปรายละเอยดโครงการจดการ

ชอกองทน : กองทนเปดทหารไทยธนบด

TMB MONEY FUND (ชอยอ: TMBMF)

อายโครงการ : ไมก าหนดอายโครงการ

วนทไดรบอนมตจดตงและจดการกองทน : 24 เมษายน 2540

วนทจดทะเบยนกองทน : 15 พฤษภาคม 2540

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ประเภทกองทน : กองทนรวมตลาดเงน* ประเภทรบซอคนหนวยลงทน

* ตราสารตลาดเงน หมายถง เงนฝาก ตราสารแหงหน หลกทรพยหรอทรพยสนทมก าหนดการช าระคนเมอทวงถาม หรอจะครบก าหนดช าระคน ไมเกน 1 ปนบแตวนทลงทน

นโยบายการลงทนของกองทน : จะลงทนในเงนฝาก ตราสารหนภาครฐ ตราสารหนภาคสถาบนการเงน และตราสารหนภาคเอกชนชนด ในประเทศ กองทนจะเนนลงทนในตราสารหนทไดรบการจดอนดบ และ/หรอผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผค าประกน มอนดบความนาเชอถอระยะสนอนดบแรก ในระดบ National Scale และ/หรอ มอนดบความนาเชอถอระยะสนสองอนดบแรกในระดบ International Scale และในกรณทไมมการจดอนดบความนาเชอถอระยะสน กองทนสามารถลงทนในตราสารหนระยะสน (หรอสวนของตราสารหนระยะยาวทอายไมเกน 397 วน) ทไดรบการจดอนดบ และ/หรอ ผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผค าประกน มอนดบความนาเชอถอระยะยาวสามอนดบแรก ทงน กองทนจะลงทนในตราสารหน ธรกรรมทางการเงน และ/หรอเงนฝากทมก าหนดการช าระคนเมอทวงถาม หรอมอายสญญา หรอจะครบก าหนดช าระคนไมเกน 397 วน นบแตวนทลงทน หรอเขาท าสญญา ภายใตหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

กองทนอาจท าธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) ได โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

นอกจากน กองทนอาจจะเขาท าสญญาซอขายลวงหนา(Derivatives) โดยมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Hedging)ดานราคาตราสาร และ/หรออตราดอกเบย เทานน แตจะไมลงทนในหรอมไวซงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes)

ทงน กองทนจะพยายามใหอายถวเฉลยแบบถวงน าหนก (portfolio duration) ของตราสาร ธรกรรมทางการเงน (รวมเงนฝาก) ทกองทนลงทน ไม เกน 92 วน โดยประมาณ โดยจะค านงถ งความมนคงและผลตอบแทนของตราสารเปนส าคญ ในกรณททรพยสนในขณะทลงทนหรอในขณะทไดมาเปนทรพยสนของกองทนนมอายถวเฉลยแบบถวงน าหนก ณ ขณะใดขณะหนงเกน 3 เดอนตดตอกนเปนระยะเวลา 5 วนท าการไมวาจะเกดจากการลงทนเพมหรอไมกตาม บรษทจะด าเนนการใหเปนไปตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด


ผลตอบแทนท ผลงทนจะไดจากเงนลงทน : ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบผลตอบแทนจากการลงทนในรปก าไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขนจากดอกเบยหรอสวนตางของราคาของตราสารทกองทนเขาลงทน เชน หากทานซอหนวยลงทนทเสนอขายในครงแรกทราคา 10.0000 บาทตอหนวย และตอมามลคาหนวยลงทนเพมขนเปน 11.0000 บาทตอหนวย แสดงวาผ ถอหนวยลงทนไดก าไรเปนจ านวน 1 บาทตอหนวย แตทงน ผ ถอหนวยลงทนสามารถรบก าไรดงกลาวจากการสงขายคนหนวยลงทนเทานน ซงก าไรทไดรบจากการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวไดรบยกเวนไมตองเสยภาษ

ตวชวดของกองทนเปดทหารไทยธนบด (Benchmark) :

ตวชวดของกองทน (Benchmark) คอ ผลตอบแทนรวมของดชนพนธบตรรฐบาลระยะสนของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (TBMA Short-term Government Bond Total Return Index) (รอยละ 50)และดชนตราสารหนภาคเอกชนระยะสนทมอนดบความนาเชอถอของผออกตราสารอยในระดบ A-ขนไป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (TBMA Commercial Paper A- Up Index) (รอยละ 50)

หมายเหต: การเปลยนแปลงตวชวดดงกลาวเรมมผลบงคบใชตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2562 เปนตน (จากเดมใชตวชวดเปนอตราดอกเบยเงนฝากประจ า 3 เดอนของ 3 ธนาคารพาณชยขนาดใหญ)

ทงน การลงทนในกองทนเปดทหารไทยธนบด ไมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน โดยผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนจากกองทนเปดทหารไทยธนบด ครบเตมจ านวนได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวด (Benchmark) ในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด ค าอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เกยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบ ในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

ลกษณะทส าคญของกองทนรวม

Q: กองทนเปดทหารไทยธนบด เปนกองทนรวมทมการก าหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไมอยางไร

A: กองทนรวมนเปนกองทนส าหรบผลงทนทวไป และไมมการแบงชนดของหนวยลงทน Q: กองทนรวมนมจ านวนเงนทนโครงการเทาใด A: จ านวนเงนทนโครงการนเทากบ 40,000 ลานบาท


Q: กองทนเปดทหารไทยธนบด เหมาะสมทจะเปนทางเลอกส าหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทน ในระยะเวลาเทาใด

A: - เหมาะสมกบ : ทจะเปนทางเลอกส าหรบเงนลงทนสวนทตองการความมนคงในการด ารงเงนตน สรางผลตอบแทนท สงขนอยางสม าเสมอและมสภาพคลองสง - ควรลงทนในระยะเวลา : เนองจากกองทนเปนกองทนเปดทผ ถอหนวยลงทนสามารถซอ หรอขายคนไดทกวนท าการ ดงนน ระยะเวลาทผ ถอหนวยลงทนควรลงทนในกองทนน จงขนอยกบวตถประสงคในการลงทนของผ ถอหนวยลงทน

โดยจะตองค านงถงระยะเวลาทจะสามารถลงทนได ผลตอบแทนทคาดหวง และความเสยงทรบไดจากการลงทน

Q: ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอเงนลงทนของผทลงทนในกองทนน A: - การผดนดช าระหนของผออกตราสารเมอตราสารครบก าหนด ซงกองทนมความเสยงในเรองนต ามาก เนองจากกองทน

ลงทนโดยสวนใหญในในตราสารหนทผออก หรอผ รบรอง รบอาวล ค าประกนตราสารมคณภาพสง เชน หนวยงานภาครฐบาล รฐวสาหกจ สถาบนการเงนทมคณภาพ

- การเปลยนแปลงอตราดอกเบยอาจมผลกระทบตอการเคลอนไหวของมลคาหนวยลงทน

Q: กองทนเปดทหารไทยธนบด เปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

A: ไมมผประกนเงนลงทนและไมไดเปนกองทนคมครองเงนตน Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร A: วนทสนสดรอบบญช คอ วนท 30 เดอน เมษายน

ขอก าหนดในการซอขายสบเปลยนและโอนหนวยลงทน

Q: ทานจะลงทนในกองทนรวมนไดอยางไร? A: ผทสนใจลงทนสามารถซอ ขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน กองทนเปดทหารไทยธนบดไดทกวนท าการ ดวยวธ

ก. ท ารายการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ข. ท ารายการผานบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต ท www.tmbameastspring.com

ค. การสงซอหนวยลงทน ดวยค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan: AIP) ง. การสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ จ. วธการอนใดทบรษทจดการจดใหมขนในอนาคตและ/หรอตามทระบไวในโครงการ


ลงทนกบ บลจ.ทหารไทย

ผทสนใจลงทนในกองทนทบรหารโดย บลจ.ทหารไทย สามารถกรอกใบค าขอเปดบญชกองทน พรอมน าเอกสารประกอบมาตดตอขอเปดบญชกองทนไดทส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของ บลจ.ทหารไทย (ถาม) หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

เอกสารประกอบการเปดบญชกองทน

บคคลธรรมดา 1. แบบค าขอเปดบญชกองทน 2. บตรประจ าตวประชาชน 3. ส าเนาสมดบญชธนาคาร หรอ รายงานการ เคลอนไหวของบญชธนาคารทตองการใช รวมกบบญชกองทน

นตบคคลประเภทบรษทจ ากด 1. แบบค าขอเปดบญชกองทน 2. ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย 3. ส าเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท 4. ตวอยางลายมอชอของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล และ

เงอนไขการลงนาม 5. ส าเนาบตรประชาชนและส าเนาทะเบยนบานของผมอ านาจ ลงนามแทนนตบคคล 6. หนงสอรบรองของบรษท และหนงสอมอบอ านาจ 7. ส าเนาสมดบญชธนาคาร หรอ รายงานการเคลอนไหวของ บญชธนาคารทตองการใชรวมกบบญชกองทน

หมายเหต 1. เอกสารประกอบการแสดงตวตนของลกคา ลกคาตองลงลายมอชอรบรองส าเนาถกตองทกฉบบ

2. เอกสารประกอบการเปดบญชกองทน อาจเปลยนแปลงหรอเพมเตมได ตามทบรษทจดการหรอผสนบสนน การขายหรอรบซอคนก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการยกเลกรายการซอ รายการขาย รายการสบเปลยนหนวยลงทน หากรายการดงกลาวไดด าเนนการตามค าสงเสรจสมบรณแลว ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลวทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

การซอหนวยลงทน

มลคาขนต าในการซอครงแรก (เปดบญช) 1บาท มลคาขนต าในการซอครงตอไป 1 บาท ขนไป* ราคาขายหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน**

ณ สนวนท าการซอขาย หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต


** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง และปดทศนยมต าแหนงท 4 ขน ทงน มลคาขนต าในการซอครงแรก (เปดบญช)และมลคาขนต าในการซอครงตอไป(มผลส าหรบรายการทมผลตงแตวนท 1 กมภาพนธ 2562 เปนตนไป)

วธการสงซอหนวยลงทน 1) ส าหรบผทไมเคยมบญชกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการ

ผสงซอสามารถซอหนวยลงทนไดดวยตนเองทส านกงานใหญ หรอส านกงานสาขา (ถาม) ของ บลจ.ทหารไทย หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงน ผสงซอจะตองสงซอหนวยลงทนไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน) โดยจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตางๆ ในค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทนและค าขอใชบรการอน ๆ ทตองการใหครบถวนชดเจน และยนเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน พรอมหลกฐาน

2) ส าหรบผทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว ผสงซอทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว สามารถขอเปดบญชกองทนเปดทหารไทยธนบด ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนทไดเปดบญชไว โดยน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนดงกลาวหรอส าเนาหลกฐานใบค าขอเปดบญชกองทนมาแสดงเปนหลกฐาน หรอ เปดผานระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการ หรอระบบอนใด ทสามารถใหบรการได ทงน ผสงซอจะตองสงซอหนวยลงทนไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน)

ชองทางการท ารายการซอหนวยลงทน ระหวางวนท าการ 1. บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ช าระดวยเงนสด กอนเวลา 15.30 น.

ช าระดวยเชค กอนเวลา 14.00 น. หรอตามเวลาทบรษทจดการ

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ก าหนด 2. อนเทอรเนต www.tmbameastspring.com ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.* 3. ซอผานค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.* 4. เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน)

ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.*

หมายเหต * ตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน

กรณช าระดวยเงนสด (รวมถงการโอนเงนผานธนาคาร)

ซอดวยตนเอง ณ ทท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถซอหนวยลงทนไดทกวนท าการ ตามเวลาทบรษทจดการหรอผสนบสนนก าหนด โดยกรอกรายละเอยดในใบค าสงซอ และระบจ านวนเงนทสงซอใหชดเจน*


กรณช าระดวยเชค ผสงซอสามารถช าระคาซอหนวยลงทนเปน เชคหรอดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบบรษทจดการหรอส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทรบค าสงซอเทานน โดยกรณากรอกรายละเอยดในใบค าสงซอ พรอมเชคขดครอมเฉพาะ ระบจ านวนเงนใหชดเจน* และระบเลขทผ ถอหนวยลงทน 10 หลกลงบนดานหลงของเชค 1) กรณทสงซอผานส านกงานใหญ หรอส านกงานสาขา (ถาม) ของบรษทจดการ กรณาสงจาย "กองทนเปดทหารไทยธนบด” 2) กรณทสงซอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน กรณาสงจาย "บญชจองซอหนวยลงทนของ บลจ. ทหารไทย โดย........................(ระบชอผสนบสนนการขายหรอ

รบซอคน)” และ/หรอ สงจายตามทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนแตละแหงก าหนด

ซอผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com ผ ถอหนวยลงทนทไดลงนามในใบค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผ ใชและรหสผานส าหรบใช

บรการดงกลาวแลว สามารถสงซอหนวยลงทนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.tmbameastspring.com ไดตลอด 24 ชวโมง** โดยผ ถอหนวยลงทนตองลงนามในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร (หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด) แสดงความยนยอมใหหกเงนในบญชเงนฝากท บมจ. ธนาคารทหารไทย หรอ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย หรอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ บมจ. ธนาคารกรงเทพ หรอ บมจ. ธนาคารกรงไทย หรอ บมจ. ธนาคารยโอบ หรอ บมจ. ธนาคารธนชาต หรอธนาคารอนทมขอตกลงกบบรษทจดการใหสามารถหกบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนเพอช าระคาซอหนวยลงทนไวแลว

ซอผานค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงซอหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆ กน สามารถกรอกค าสงซอหนวยลงทนอตโนมตดวยตนเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) หรอกรอก “ใบค าขอใชบรการการวางแผนการลงทนอตโนมต” และยนพรอมสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดท าการเปดบญชไวเทานน หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ ทงน กอนททานจะท ารายการสงซอดงกลาว ทานจะตองไดรบความยนยอมจากธนาคารเจาของบญชททานประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทนแลวเทานน

ซอผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวมจงจะท ารายการผานบรการนไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น.** โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง และผ ถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนใหเสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจดใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผ ถอหนวยลงทนทขอใชบรการน ทราบและผ ถอหนวยลงทนตองลงนามในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร (หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด)


แสดงความยนยอมใหหกเงนในบญชเงนฝากท บมจ . ธนาคารทหารไทย หรอ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย หรอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ บมจ. ธนาคารกรงเทพ หรอ บมจ. ธนาคารกรงไทย หรอ บมจ. ธนาคารยโอบ หรอ บมจ. ธนาคารธนชาต หรอธนาคารอนทมขอตกลงกบบรษทจดการใหสามารถหกบญชเงนฝากของ ผสงซอหนวยลงทนเพอช าระคาซอหนวยลงทนไวแลว

ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนเปดทหารไทยธนบดในการซอครงแรก และสามารถน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาปรบใหเปนปจจบนไดทกวนท าการท บลจ.ทหารไทย ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** รายการซอทท ารายการหลงเวลาท าการ ระบบจะเกบค าสงไวเพอท ารายการในวนท าการถดไป ทงน เวลาท า การอาจแตกตางไปตามเงอนไขของแตละธนาคารและบรการทเลอกใช

การขายคนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนได ทกวนท าการภายในเวลา 15.30 น. ตามชองทางการท ารายการขายคนหนวยลงทน ดงน

1. ดวยตนเอง ณ ทท าการบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 2. ระบบโทรศพทอตโนมต 3. อนเทอรเนต www.tmbameastspring.com 4. ค าสงขายคนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) 5. เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน)

มลคาขนต าในการขายคนแตละครง 1 บาท ขนไป*

ราคารบซอคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน** ณ สนวนท าการซอขาย

หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ ผสนบสนนบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต

** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

ขายคนดวยตนเอง ณ ทท าการหรอสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาดวยทกครงทท าการสงขายคน กรณากรอกใบค าสงขาย

โดยระบจ านวนเงนสทธทตองการจะไดรบ หรอจ านวนหนวยลงทนทตองการขายใหชดเจน


ขายคนผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com ผ ถอหนวยลงทนทไดลงนามในใบค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผ ใชและรหสผานส าหรบใช

บรการดงกลาวแลว สามารถสงขายคนหนวยลงทนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.tmbameastspring.com ไดตลอด 24 ชวโมง **

ขายผานค าสงขายอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ผ ถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆ กน โดยก าหนดค าสงขายหนวยลงทนอตโนมตดวย

ตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com)หรอดวยวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ

ขายผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ โทร.1725 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม จงสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น.** โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม ในกรณทผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนเงนสทธทตองการจะไดรบจากการขายคนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการขายคนมากกวามลคาหนวยลงทนหรอจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญช บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดในบญชกองทนนน หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** กรณทสงขายหลงเวลาทก าหนด ระบบจะจดเปนค าสงขายเพอท ารายการในวนท าการถดไป

การรบเงนคาขายคนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบเงนคาขายคนหนวยลงทนดวยวธการตามค าสงทระบไวในใบค าขอเปดบญชกองทนหรอตามทแจงไวกบบรษทจดการ ซงสามารถเลอกวธทสะดวกดงตอไปน และ/หรอตามทระบไวในโครงการ

โอนเงนเขาบญชเงนฝากของ บมจ. ธนาคารทหารไทย บลจ.ทหารไทย จะโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวในใบค าขอเปดบญชหรอตามทแจงไว ภายใน 2 วนท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได (ปจจบน บลจ.ทหารไทย สามารถช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนไดภายใน 1 วนท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได)


น าเชคเขาบญชเงนฝากทธนาคารอน บลจ.ทหารไทย จะน าเชคคาขายคนหนวยลงทนเขาบญชเงนฝากของทานทธนาคารอน (ตามทระบในใบค าขอเปดบญช) ในเขตส านกหกบญชกรงเทพมหานครเทานน โดยจะน าเชคเขาบญชหรอตามทแจงไวใหทานภายใน 2 วนท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการไดภายในชวงเวลารบเชคตามประกาศของธนาคาร (ปจจบน บลจ.ทหารไทย สามารถช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนไดภายใน 1 วนท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได)

รบเชคทางไปรษณย บลจ.ทหารไทย จะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทนและสงเชคใหตามทอยทใหไวในใบเปดบญชทางไปรษณยลงทะเบยนภายใน 4 วนท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได

โอนเงนดวยวธบาทเนต ผ ถอหนวยลงทนสามารถรบเงนคาขายคนหนวยลงทนจากการโอนเงนดวยวธบาทเนต โดยผ ถอหนวยลงทนตองระบไว

ในใบค าสงขายใหชดเจน หรอตดตอสวนลกคาสมพนธ บลจ.ทหารไทย โทร. 1725 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ทงน หากมการเปลยนแปลงจ านวนวนในการรบเงนคาขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาใน www.tmbameastspring.com หรอปดประกาศ ณ ส านกงานบรษทจดการ และส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และสาขา หรอชองทางอน

การสบเปลยนหนวยลงทน

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนกองหนง (กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองหนง (กองทนปลายทาง) ในการสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนจะตองท าการเปดบญชกองทนปลายทางกอน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนกองทนไดทกวนท าการภายในเวลา 15.30 น. ตามชองทางการท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนดงน

1. ดวยตนเอง ณ ทท าการบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 2 .อนเทอรเนต www.tmbameastspring.com 3. ค าสงสบเปลยนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) 4.เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน)

มลคาขนต าในการสบเปลยนหนวยลงทน 1 บาท ขนไป* ราคาในการสบเปลยนหนวยลงทนเขา มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน**

ณ สนวนท าการสบเปลยน ราคาในการสบเปลยนหนวยลงทนออก มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน** ณ สนวนท าการสบเปลยน ขนอยกบเงอนไขแตละกองทน (โปรดดตารางกรณสบเปลยนหนวยลงทน)


หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต

** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทงและปดทศนยมต าแหนงท 4 ขน และมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

สบเปลยนดวยตนเอง ณ ทท าการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดทกวนท าการ ตามเวลาทก าหนด โดยกรอกรายละเอยดในใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงน* หรอ จ านวนหนวยทตองการสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทางใหชดเจน

สบเปลยนผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com ผ ถอหนวยลงทนทไดลงนามในใบค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผใชและรหสผานส าหรบใชบรการดงกลาวแลว สามารถท าการสบเปลยนหนวยลงทนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.tmbameastspring.com ไดตลอด 24 ชวโมง**

สบเปลยนผานค าสงสบเปลยนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนงวด งวดละเทาๆ กน โดยก าหนดค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) หรอวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามทบรษทจดการ

สบเปลยนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ โทร.1725

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม จงสามารถสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น.** โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนระหวางบญชกองทนในกลมกองทน “ทหารไทย” ภายใตเลขทผ ถอหนวยลงทนเดยวกนเทานน ทงน ผ ถอหนวยลงทนจะตองตดตอสวนลกคาสมพนธ ของ บลจ.ทหารไทย หรอผสนบสนน เพอเปดสมดบญชกองทนปลายทางกอนท าการสบเปลยนหนวยลงทน หรอท าการเปดบญชกองทนปลายทางดวยตนเองทางอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** กรณทสงสบเปลยนหลงเวลาทก าหนด ระบบจะจดเปนค าสงสบเปลยนเพอท ารายการในวนท าการถดไป


กรณสบเปลยนหนวยลงทน

กองทนเปดทหารไทย ราคาในการสบเปลยนออก*

ณ วน

ราคาในการสบเปลยนเขา**

ณ วน กองทนตนทาง กองทนปลายทาง

ธนบด

ธนรฐ, ธนพลส, ธนเพมพน, ธนวฒน, ธนไพศาล, ธนไพบลย,

จดทพลงทน ระยะสน, จดทพลงทน ระยะปานกลาง, จดทพลงทน ระยะยาว, อนคมพลส,

Thai Mid Small Minimum Variance, SET50, SET50 ปนผล, JUMBO 25,

กองทนรวมหน ทเอมบ ธรรมาภบาลไทย, พรอพเพอรต อนคม พลส,

ธนบด RMF, ธนไพศาล RMF, ธนไพบลย RMF, ไทย มด สมอล ผนผวนต า RMF, SET50 RMF, JUMBO 25 RMF, พรอพเพอรต อนคม พลส RMF, ไทย มด สมอล ผนผวนต า LTF,

JUMBO PLUS ปนผล LTF, JUMBO 25 ปนผล LTF

T T

Emerging Bond, Asian Bond, Global Bond, โกลบอล บอนด ปนผล, Global Income,

World Equity Index, Emerging Markets Equity, US500 Equity, US Blue Chip Equity,

ยโรเปยน โกรท, German Equity, โกลบอล เรยล รเทรน, Global Quality Growth,

China Equity Index, China Opportunity, Emerging Active Equity, Asian Growth Leaders,

Japan Equity, Japan Active Equity, Global Infrastructure Equity, Global Property

โกลด ฟนด, โกลด สงคโปร, ออยลฟนด, Global Bond RMF, Global Income RMF,

Emerging Active Equity RMF, US500 RMF,ยโรเปยน โกรท RMF,

Global Quality Growth RMF, Asian Growth Leaders RMF,

China Opportunity RMF, Japan Equity RMF, โกลด สงคโปร RMF, Global Property RMF

T T*

ธนรฐ, ธนพลส, ธนเพมพน ธนบด T T ธนวฒน, ธนไพศาล, ธนไพบลย,

จดทพลงทน ระยะสน, จดทพลงทน ระยะปานกลาง, จดทพลงทน ระยะยาว,

SET50, SET50 ปนผล, JUMBO 25, กองทนรวมหน ทเอมบ ธรรมาภบาลไทย

ธนบด T T+1


หมายเหต : * ใชราคารบซอคน (Bid Price) ตามวนทระบในตารางขางตน ทงน ขนอยกบเงอนไขแตละกองทน ** ใชราคาขาย (Offer Price) ตามวนทระบในตารางขางตน ทงน ขนอยกบเงอนไขแตละกองทน T = วนท ารายการ (ภายในเวลาทก าหนด) T* = วนท าการซอขาย (ภายในเวลาทก าหนด) T+1 = วนท าการถดจากวนทท ารายการ T*+1 = วนท าการถดจากวนท าการซอขาย T+2 = สองวนท าการถดจากวนทท ารายการ T*+2 = สองวนท าการถดจากวนท าการซอขาย T+3 = สามวนท าการถดจากวนทท ารายการ T*+3 = สามวนท าการถดจากวนท าการซอขาย T+4 = สวนท าการถดจากวนทท ารายการ T*+4 = สวนท าการถดจากวนท าการซอขาย

กองทนเปดทหารไทย ราคาในการ

สบเปลยนออก* ณ วน

ราคาในการสบเปลยนเขา** ณ วน

กองทนตนทาง กองทนปลายทาง

อนคมพลส ธนบด T T+2

Thai Mid Small Minimum Variance ธนบด T T+3 พรอพเพอรต อนคม พลส ธนบด T T+4

China Equity Index ธนบด T* T* + 1

Global Bond, โกลบอล บอนด ปนผล,

Global Income, World Equity Index,

Emerging Markets Equity, US500 Equity, German Equity,

โกลด ฟนด, โกลด สงคโปร, ออยลฟนด

ธนบด T* T* + 2

Emerging Bond, Asian Bond, China Opportunity,

US Blue Chip Equity, ยโรเปยน โกรท,

Global Quality Growth, โกลบอล เรยล รเทรน,

Japan Equity, Japan Active Equity, Emerging Active Equity, Asian Growth Leaders


Global Infrastructure Equity, Global Property



Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน / สบเปลยนหนวยลงทน A: - บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ

1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา

2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว

3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบ

หนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผ ลงทนทใชตวแทนหรอผ จดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 – 4

บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

- บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบ ค าสงซอหนวยลงทนใด ๆ ทบรษทพจารณาแลวเหนวา อาจมผลกระทบ

ตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพเพอเปนการรกษาผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทน

- บรษทจดการอาจหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวเมอพจารณาแลวเหนวา การรบค าสงซอหนวยลงทน

ตอไปตามปกตจะมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ หรอ ตอผ ถอหนวยลงทนหรอตอกองทน - บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหสบเปลยนหนวยลงทนไปกองทนเพอการเลยงชพ(RMF) หรอกองทนรวมหนระยะ

ยาว(LTF) หากการสบเปลยนนนท าใหผ ถอหนวยลงทนไมไดรบหนวยลงทนของกองทนปลายทางภายในวนท าการสดทายของปนนๆ เพอประโยชนในการแสดงรายงานในหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

Q: กองทนรวมนมขอก าหนดเกยวกบการเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบ ซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว และการหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร A: การเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน (1) บรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล


(2) มค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มค าสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกต อง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3)บรษทจดการอาจเลอนไดไมเกน 10 วนท าการนบแตวนทมค าสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน การผอนผนดงกลาวไมรวมกรณตาม (1) และบรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(1) ประกาศการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทใชในการซอขายหนวยลงทน และแจงใหผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนทราบโดยพลน

(2) แจงการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน และจดท ารายงานในเรองดงกลาว พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการไดรบความเหนชอบหรอการรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาจากผดแลผลประโยชนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการดงกลาวแทนกได

(3) ในระหวางทบรษทจดการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนนน หากถงวนท าการซอขาย หนวยลงทนวนอน และมผ ถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนอก บรษทจดการจะตองรบซอคนหนวยลงทนนน ทงน บรษทจดการจะตองช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทยงคางอยใหเสรจสนกอน แลวจงช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนในวนนน ๆ ตอไป

การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว

1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน (1) ตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต

(2) เมอบรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการ


จะไมขาย หรอไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอจะหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ไมเกน 1 วนท าการ เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(3) ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศวนหยดท าการของบรษทจดการกองทนรวมเปนกรณพเศษ ซงบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาเกยวกบการหยดรบค าสงในกรณดงกลาวไมนอยกวาหาวนท าการกอนถงวนหยดท าการกรณพเศษนน โดยการปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการจะด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลนและบรษทจดการจะรายงานการการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนเปดนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (1) หรอ (2) หรอ (3) เกน 1 วนท าการ บรษทจดการจะรายงานการเปดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนท าการสดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน รวมทงด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการเปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลน ในกรณทบรษทจดการไมขาย หรอไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ อคนหนวยลงทนกได

2. บรษทจดการจะหยดท าการขายหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหนวยลงทน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบเกยวกบการหยดการขาย หรอหยดรบซอหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยพลน


การหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาท ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

Q: กองทนรวมนก าหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจ ากดการโอนไวอยางไร A: วธการขอโอนหนวยลงทน

ผ โอนและผ รบโอนจะตองมายนค าขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทนายทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผ รบโอนยงไมเคยมบญชกองทนกบบรษทจดการมากอน ผ รบโอนจะตองด าเนนการขอเปดบญชกองทน และยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมกบค าขอโอนหนวยลงทน

ผ โอนจะตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนตามหลกเกณฑทบรษทจดการก าหนดไว ในวนทยนค าขอโอนหนวยลงทน หลงจากทไดรบคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนจากผ โอนแลว นายทะเบยนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบค าขอโอนหนวยลงทนใหแกผ โอนไวเปนหลกฐาน

ทงน นายทะเบยนจะจดสงใบยนยนการโอน ใบเสรจรบเงน และใบก ากบภาษ (ถาม) ใหกบผ ขอโอนโดยทางไปรษณยภายใน 4 วนท าการถดจากวนทนายทะเบยนไดท าการโอนหนวยลงทนเสรจสมบรณ หากบรษทจดการไมไดรบการทกทวงใด ๆ จากผ ถอหนวยภายใน 7 วนท าการนบจากวนทท ารายการทระบไวในใบยนยน ทางบรษทจดการจะถอวาการท ารายการดงกลาวถกตองแลว

สทธของผ รบโอนในฐานะเปนผ ถอหนวยลงทนของกองทนจะเกดขนกตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกชอผ รบโอนหนวยลงทนในสมดทะเบยนหนวยลงทนแลว ซงนายทะเบยนหนวยลงทนจะท าการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผ รบโอนภายใน 15 วนนบแตวนรบค าขอโอนหนวยลงทน ทงน ผ รบโอนมหนาทจะตองมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามก าหนดเวลาทนายทะเบยนหนวยลงทนนดหมาย ขอจ ากดการโอนหนวยลงทน 1.ผ ถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดตามปกต แตทงน ผ ถอหนวยลงทนไมอาจโอนหนวยลงทนใหกบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผ ม ถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 –4 ดงนน บรษทจดการจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทน หากการโอนนนเปนการโอนหรอจ าหนายใหกบหรอเพอประโยชนกบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน


2. บรษทจดการกองทนรวมมอ านาจปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (สวนทเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม) ตามประกาศคณะกรรมก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองช าระคาธรรมเนยมการโอนตามทบรษทจดการก าหนดยกเวนการโอนเปลยนมอหนวยลงทนเฉพาะในกรณดงตอไปน จะไมตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน

ก) กรณทผ ถอหนวยลงทนโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผ ถอหนวยลงทน ข) กรณทเปนการโอนหนวยลงทนตามค าสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย ค) กรณทเปนการโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหกบทายาทหรอผ รบผลประโยชนตามพนยกรรม ง) กรณทเปนการโอนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนชอเดยวกนในเลขทบญชอน

Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคน

หนวยลงทน ไดจากชองทางใด A: ทานสามารถตดตามหรอสอบถามมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนไดดวยวธ

ดงน ก. Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com

ข. ระบบโทรศพทอตโนมต โทร.1725 ค. โทรตดตอสอบถามทสวนลกคาสมพนธ บลจ.ทหารไทย โทร.1725 ง. สอบถามไดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนของกองทน

สทธของผถอหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร A: ส าหรบผลงทนทท ารายการสงซอหรอขายกองทนนแลว จะไดเอกสาร ดงน

ก. สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เวนแตเปนการซอครงแรกผานชองทางบางชองทาง เชน อนเตอรเนต หรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เปนตน

ข. ใบยนยนการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทแจงความประสงคตามวธการทบรษทจดการก าหนด

Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจ ากดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไข อยางไร A: ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมนจะถกจากดสทธในเรอง 1. การถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (เกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนาย ไดแลวทงหมดของกองทนรวม)

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

(2) การจ ากดสทธรบเงนปนผลของผ ถอหนวยลงทน (ถาม) มสาระส าคญดงตอไปน (ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน จะถกจ ากดสทธรบเงน ปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน


1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม 2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศก าหนด

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจ ากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน (ค) ในระหวางการด าเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดน บรษทจดการจะจดท าบญชและแยกเงนปน

ผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวมโดยไมน ามารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน

หากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผ ถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผ ถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจ านวนทถออย

2. ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผ ซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฎดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลงด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสน

ทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย


FATCA ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผ รบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจท าใหกองทนรวมไมสามารถด าเนนการลงทนตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าใหผ ถอหนวยลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฎบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน (1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมาย

ตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ าตวผ เสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผ ถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพ มเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจ าเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการด าเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หร อไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช (1) ไมรบค าสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลาว


(3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท าเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด)เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด าเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจน าสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอผ ถอหนวยลงทน

Q: ชองทางและวธการท ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธ ออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยง ไดท

www.tmbameastspring.com Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการ อนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร A: ผลงทนสามารถรองเรยนไดโดยตดตอ:

บลจ.ทหารไทย จ ากด โทรศพท 0-2636-1800, www.tmbameastspring.com หรอ

ส านกงาน ก.ล.ต. (Help Center) โทรศพท 02-263-6000 หรอ www.sec.or.th

ผดแลผลประโยชน ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ชน 3 อาคาร 2 เลขท 1060 ถนนเพชรบรตดใหม แขวงมกกะสน เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400 โทรศพท 0-2256-2300 โทรสาร 0-2256-2401

การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : บรษทจดการตกลงใหมการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณทบรษทจดการปฏบตไมเปนไป

ตามโครงการจดการกองทนรวมน และ/หรอหลกเกณฑตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ อนมผลใหเกดความเสยหายแกผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมแลว ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสามารถน าขอพพาทเขาส การพจารณาตามกระบวนการอนญาโตตลาการของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได

http://www.sec.or.th/


บคคลทเกยวของกบการด าเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม A: บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด จดตงขนเมอวนท 16 ตลาคม 2539 ทนจดทะเบยน 100,000,000

บาท (หนงรอยลานบาทถวน) โดยมธนาคารทหารไทย เปนแกนน าของกลมผ ถอหน มวตถประสงคใหเปนบรษทจดการกองทนทเสนอทางเลอกในการลงทนใหกบประชาชนทวไปโดยยดแนวทางการท างานทสรางสรรค มความโปรงใสและมอสระในการด าเนนงาน

และเมอ วนท 24 เมษายน 2545 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด ไดท าการจดทะเบยนเปลยนแปลงชอเปน "บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด

ทตง ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 หรอสวนลกคาสมพนธ โทร. 1725 https:// www.tmbameastspring.com E-mail: [email protected]

รายชอกรรมการ ณ วนท 30 เมษายน 2562 MR. WAI KWONG SECK กรรมการ MR. BERNARD THYE PENG TEO กรรมการ MR. XAVIER BERNARD MAURICE MEYER กรรมการ คณโรนลด บารท ฮซแมน กรรมการ ดร.สมจนต ศรไพศาล กรรมการ และกรรมการผจดการ

รายชอผบรหาร ดร.สมจนต ศรไพศาล กรรมการผจดการ คณไพศาล ครฑด ารงชย รองกรรมการผจดการ - ฝายทปรกษาการลงทน คณธดา โชตยานนท รองกรรมการผจดการ - ฝายสนบสนนธรกจองคกร

และฝายทะเบยน คณพพฒน พศณวงรกษ รองกรรมการผจดการ – ฝายจดการลงทน คณศรภรณ ขอเกยรตวงศ รองกรรมการผจดการ – ฝายพฒนาธรกจและเทคโนโลย คณเปรมอนนต วชนปรม สะบรามาเนยน รองกรรมการผจดการ – ฝายบญชการเงน

จ านวนกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของ บลจ.ทหารไทย ณ วนท 30 เมษายน 2562 มจ านวนกองทนรวมทงหมด 67 กองทน มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมเทากบ 411,526 ลานบาท

mailto:[email protected]


Q: รายชอคณะกรรมการการลงทน A: 1. ดร. สมจนต ศรไพศาล กรรมการผจดการ

2. คณพพฒน พศณวงรกษ รองกรรมการผจดการ / ฝายจดการลงทน 3. คณภารจ อรโสภณ ผชวยกรรมการผจดการ / ฝายบรหารความเสยง 4. คณธระศนส ทตยะโพธ ผจดการกองทนอาวโส

Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการท างานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม รวมทงหนาทความรบผดชอบของผจดการกองทนดงกลาว

A: รายชอผจดการกองทน

ชอ-สกล ประวตการศกษา ประสบการณท างานทเกยวของ กบการบรหารจดการกองทนรวม

หนาทความรบผดชอบ ของผจดการกองทนรวม

ดร.สมจนต ศรไพศาล 2542 ปรญญาเอก การเงน. โครงการรวมระหวางมหาวทยาลยธรรมศาสตรจฬาลงกรณมหาวทยาลย และสถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตรและสนบสนน โดย CIDA 2532 ปรญญาโท บรหารธรกจ Chaminade University of Honolulu โดยทน Fujitsu Asian Scholarship Program 2531 ปรญญาโท บรหารธรกจ มหาวทยาลยธรรมศาสตร 2527 ปรญญาตร วศวกรรมศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

2552 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด กรรมการผจดการ 2549 – 2552 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม วรรณ จ ากด กรรมการผจดการ 2545 – 2549 บรษทหลกทรพย กมเอง (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) ผอ านวยการอาวโส, ฝายตราสารอนพนธ 2542 – 2545 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม วรรณ จ ากด ผอ านวยการอาวโส, ฝาย Venture Capital Fund Management 2541 – 2547 อาจารยประจ าคณะบรหารธรกจ สถาบนบณฑตพฒน บรหารศาสตร 2539 – 2540 ฝายวจยและพฒนา ชมรมผคาตราสารหน (ปจจบน คอ ศนยซอขายตราสารหนไทย), รองผจดการทวไป 2533 – 2536 Foreign Bond Department, Kankaku Securities Co.,Ltd. Tokyo ผ ชวยผจดการ

กรรมการผจดการ (CEO)

นายพพฒน พศณวงรกษ 2537 ปรญญาโท บรหารธรกจ สถาบนบณฑตบรหารธรกจศศนทร 2530 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

2551 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด รองกรรมการผจดการ ฝายจดการลงทน 2546 – 2551 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผ ชวยกรรมการผจดการ ฝายจดการลงทน 2543 – 2546 ธนาคารแสตนดารดชารดเตอร (ประเทศไทย) ผ ชวยผอ านวยการจดการลงทน 2540 – 2543 บรษทหลกทรพยจดการ

บรหารทมงานผ จดการกองทน เพอใหการ จ ด ก า ร ก อ ง ท น มป ร ะ ส ท ธ ภ า พ แ ล ะก าหนดกลยทธการลงทนบรหารจดการกองทนของฝายจดการลงทนและมประสบการณการล งท น ในตล าดอ ต ร าแลกเปลยน


กองทน ทหารไทย จ ากด ผอ านวยการฝายจดการลงทน

นายธระศนส ทตยะโพธ

2539 ปรญญาโท การเงน สถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร (นดา) 2536 ปรญญาตร บรหารธรกจ มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

2552 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทนอาวโส 2551 – 2552 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอม เอฟ ซ จ ากด (มหาชน) ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการลงทน 2549 – 2551 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ซมโก จ ากด ผอ านวยการอาวโส ฝายจดการลงทน 2547 – 2549 บรษทหลกทรพยจดการกองทน อเบอรดน จ ากด ผอ านวยการฝายจดการลงทน, ฝายจดการกองทน 2544 – 2547 บรษทหลกทรพยจดการกองทน อยธยา จ ากด ผจดการกองทน ฝายจดการกองทน

ดภาพรวมของกองทนท บรษทจดการ ตดตามภาวะตลาดเงน ตลาดต ร า ส า ร ห น แ ล ะหลกทรพยตางประเทศ เ พ อ ป ร ะ ก อ บ ก า รวเคราะห เปรยบเทยบ ต ด ต ามห ลกท รพ ย ทลงทน และบรหารการลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด

นางสาวพรศจ วรสทธพศษฎ 2550 ปรญญาโท การเงน จฬาลงกรณมหาวทยาลย 2547 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

2552 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน 2550 – 2552 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ จากด เจาหนาทบรหารความเสยง

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาด และตราสารทน เพ อ ใช เป น ขอ มลประกอบการตด สนใจลงทน และกาหนดกลย ท ธ ก า รล ง ท น ต ามกรอบการลงทนทก าหนด

นายภคสนาท จตมนชยธรรม 2546 ปรญญาโท การเงน จฬาลงกรณมหาวทยาลย 2544 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

2560-ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน – ฝายจดการลงทน 2555-2560 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด – ผจดการกองทน ฝายจดสรรสนทรพยการลงทน 2546-2554 ธนาคารกรงไทย จ ากด (มหาชน) – หวหนาสวนบรหารการลงทน

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาด และตราสารทน เพ อ ใช เป น ขอ มลประกอบการตด สนใจลงทน และก าหนดกลย ท ธ ก า รล ง ท น ต ามกรอบการลงทนทก าหนด

นายพระวชญ ลมเดชาพนธ 2555 ปรญญาโท คณตศาสตรการเงน University of Leeds, ประเทศองกฤษ 2552 ปรญญาตร การเงนการธนาคาร มหาวทยาลยอสสมชญ

2560-ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน – ฝายจดการลงทน 2559-2560 บรษทหลกทรพยจดการกองทน แอสแซท พลส จ ากด Risk Manager 2556-2559 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด Market Risk and Portfolio Modeling 2553-2554 บมจ.ไทยพาณชยประกนชวต – Managerial Accountant

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาด และตราสารหน เพ อ ใช เป น ขอ มลประกอบการตด สนใจลงทน และก าหนดกลย ท ธ ก า รล ง ท น ต ามกรอบการลงทนทก าหนด


Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) และทกสาขาทวประเทศ โทรศพท 0-2299-1111 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com นายทะเบยนหนวยลงทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 ผดแลผลประโยชน ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2256-2300 นอกจากหนาทตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาประโยชน ของผ ถอหนวยลงทนดวย

Q: รายชอผตรวจสอบงบการเงนของกองทนน A: นาย เทอดทอง เทพมงกร หรอนางสาวชมภนช แซแต บรษท พว ออดท จ ากด เลขท 100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ ถนนพระราม 9

แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310 หรอ บคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการ จะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม

Q: ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมไดจากทใด A: ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม ไดท

บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 หรอสวนลกคาสมพนธ โทร. 1725 https:// www.tmbameastspring.com E-mail: [email protected]

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) และทกสาขาทวประเทศ โทรศพท 0-2299-1111 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com



ปจจยความเสยงของกองทนรวม

กองทนเปดทหารไทยธนบด น มความเสยงแตกตางกบกองทนรวมอนทมนโยบายการลงทนตางกนอยางไร

การลงทนในกองทนตลาดเงน โดยทวไปมความเสยงต ากวาการลงทนในกองทนตราสารหน กองทนตราสารทน หรอกองทนหน ความเสยงหลกของกองทนเปดทหารไทยธนบดม 5 ประเภท ดงน 1. ความเสยงของผลตอบแทนในรปของรายได (Income Risk) คอโอกาสทรายไดหรอผลตอบแทนของกองทนจะ

ลดต าลงเนองจากอตราดอกเบยในตลาดลดต าลงโดยจะไมมผลกระทบมาถงสวนของเงนตน เปนความเสยงทเกดขนเมอกองทนลงทนในตราสารหนระยะสนทใหผลตอบแทนในรปของดอกเบยรบและไมสามารถเปลยนมอได เชน เงนฝากหรอตวสญญาใชเงนเปนตน

กองทนเปดทหารไทยธนบดมความเสยงของผลตอบแทนในรปของรายไดสงเนองจากมนโยบายทเนนการลงทนในเงนฝากหรอตราสารหนระยะสนเปนหลกเพอใหสอดคลองกบวตถประสงคของกองทน อยางไรกตามเมออตราดอกเบยในตลาดเพมสงขน กองทนกจะไดประโยชนจากผลตอบแทนของตราสารทสงขนดวย

2. ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบย (Interest Rate Risk หรอ Principal Risk) คอความผนผวนของราคาพนธบตรหรอหนกอนเนองมาจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบยในตลาด หากอตราดอกเบยลด ห นก หรอพนธบตรกจะมราคาสงขน กองทนกไดผลตอบแทนในรปของก าไร (Capital Gain) แตถาเมอใดอตราดอกเบยเพมสงขน ราคาของพนธบตรกจะลดลง และอาจท าใหกองทนเกดผลขาดทนขนไดแมวาผออกตราสารจะม

ระดบความเสยงของกองทน (Fund Risk Level) : ระดบ 1 ไดแก ประเภทเสยงต า(จากทงหมดแบงเปน 8 ระดบ) ประเภทนกลงทน (Fund Suitability Score) ทสามารถลงทนในกองทนนได : ประเภทเสยงต า (ระดบ 1) เปนตนไป

(จากทงหมดแบงเปน 5 ระดบ)


ความมนคงและมความสามารถในการช าระหนเปนปกตกตาม ยงพนธบตรมอายยาว ผลกระทบตอราคาเมอดอกเบยมการเปลยนแปลงกจะยงมาก อยางไรกตาม หากหนกหรอพนธบตรมอตราดอกเบยลอยตว และองกบอตราดอกเบยในตลาด ความเสยงประเภทนกจะหายไปกลายเปนความเสยงของผลตอบแทนในรปของรายได (Income Risk) แทน

กองทนเปดทหารไทยธนบด มความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบยต ามาก เนองจากนโยบายการ

ลงทนเนนลงทนในตราสารตลาดเงนทมความมนคงสง หรอตราสารหนระยะสนทมอายคงเหลอไมเกน 397 วน และพยายามใหอายถวเฉลยแบบถวงน าหนก (portfolio duration) ของตราสาร (รวมเงนฝาก) ของกองทน ไมเกน 92 วน โดยประมาณ จงท าใหมความผนผวนของราคาตราสารนอยมาก

3. ความเสยงเรองความสามารถในการช าระหน (Default Risk หรอ Credit Risk) เปนปจจยทส าคญทสดในการ

พจารณาลงทนในตราสารหนทกประเภท หากผออกตราสารหนหมดความสามารถในการช าระดอกเบยหรอเงนตน กองทนตองตมลคาตราสารนนเปนศนย หรอเพยงแตผออกตราสารผดนดช าระดอกเบย กอาจท าใหกองทนเกดผลขาดทนจากการถอครองตราสารนนได ส าหรบผ รบรองและรบอาวลนน ถอเปนลกหนรวมกบผ ออกตราสารตามกฎหมาย การวเคราะหความเสยงเรองความสามารถในการช าระหน จงสามารถพจารณาจากผ รบรองหรอผ รบอาวล

เพอใหกองทนเปดทหารไทยธนบด มความสามารถในการช าระหน หรอ Credit Risk ต ามาก กองทนจงมนโยบาย

มงเนนลงทนในตราสารหนทมคณภาพ โดยตราสารหรอผออกตราสาร/ผค าประกนไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทางดานเครดตในระดบสงมากเทานน ตามทกลาวไวในนโยบายการลงทนของโครงการ นอกจากนน การทตราสารทกองทนจะเขาลงทนไดจะตองมอายสนโดยมอายคงเหลอต ากวา 397 วน รวมถงความพยายามทจะลงทนใหอายถวเฉลยแบบถวงน าหนก (portfolio duration) ของตราสาร (รวมเงนฝาก) ของกองทน ไมเกน 92 วน โดยประมาณจะเปนการชวยลดความเสยงทางดานเครดตของกองทนอกระดบหนง

4. ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสารหน (Liquidity Risk) คอความเสยงทกองทนอาจจะไมสามารถ

ซอขายตราสารในจงหวะเวลาและราคาทเหมาะสม เพอการปรบพอรทการลงทน หรอเพอการช าระคาไถถอนหนวยลงทนได หรอหากตองการจะซอขายจรง กองทนอาจตองมการเพมหรอลดราคาเพอดงดดใหมการตกลงซอขายเกดขน

กองทนเปดทหารไทยธนบด ไมสามารถขจดความเสยงประเภทนไดทงหมด เนองจากตลาดรองตราสารหนของ

ประเทศไทยถอเปนตลาดเกดใหมซงมความเสยงของการขาดสภาพคลองสง อยางไรกตาม คณะผจดการกองทนไดใชความระมดระวงสงสดในการเลอกตราสารทจะลงทน โดยเนนการลงทนในตราสารหนทผออกมความเสยงต า และใหน าหนกการลงทนในตราสารหนระยะสนคอนขางมากเพอลดความเสยงในเรองของสภาพคลองใหมากทสด

5. ความเสยงจากการเขาท าธรกรรมซอขายตราสารลวงหนา ในการเขาท าธรกรรมการซอขายตราสารลวงหนา

เพอปองกนความเสยง (Hedging) กองทนอาจจะมความเสยงจากการทคสญญาไมปฏบตตามสญญาดงกลาว ท าใหการลดความเสยงดานราคา (Price Risk) และอตราดอกเบย (Interest Rate Risk) ไมเปนตามทคาดการณไว ดงนนเพอลดความเสยงของคสญญา กองทนจะเขาท าธรกรรมดงกลาวกบสถาบนการเงนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ 3 อนดบแรกจากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากส านกงาน ก.ล.ต.


นอกจากความเสยงดงกลาวขางตนแลว การเขาท าธรกรรมการซอขายตราสารลวงหนาอาจมตนทนอยบาง โดยจะท าใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงเลกนอย จากความเสยงดานตนทนทเพมขน อนง การท าธรกรรมซอขายตราสารลวงหนา แมจะชวยลดความไมแนนอน (ความเสยง) จากการเปลยนแปลงของราคา และอตราดอกเบย แตถาหากการเปลยนแปลงนนเปนประโยชนตอมลคาของตราสารทกองทนถออย กองทนกหมดโอกาสไดประโยชนดงกลาวเชนกน ซงถอเปนตนทนการเสยโอกาส (Opportunity Cost) ของกองทน


ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

ประเภททรพยสน อตราสวนการลงทน

(%ของNAV)

อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

1. ตราสารภาครฐไทย ไมจ ากดอตราสวน 2. หนวย CIS ทเปนกองทนรวมตลาดเงน ไมจ ากดอตราสวน 3. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ไมเกน 15% 4. ตราสารหรอสญญาดงน

4.1 ตราสารหน ทอยในระบบ regulated market หรอเทยบเทา 4.2 ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) 4.3 สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives (OTC

derivatives

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น าหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%

5. ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ1 – 4 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)

1. การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark +10%

อตราสวนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit) 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ของนตบคคลตามกฎหมาย

ไทย ไดแก ธนาคาร หรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน บรษทเครดตฟองซเอร บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช

2. ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยนมอ 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP

รวมกนไมเกน 25%

3. หนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ตองมนโยบายการลงทนทสอดคลองกบกองทนรวมน และไมท าใหความเสยงของกองทนรวมนเปลยนแปลงไปอยางมนยส าคญ

ไมจ ากดอตราสวน

4. ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน(reverse repo) ไมเกน 25% 5. ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ไมเกน 25% 6. ตราสารดงน (total SIP) ตราสารหน ทไมไดอยในระบบของ regulated market หรอเทยบเทา

รวมกนไมเกน 15%


ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบ จากกองทนรวม และผถอหนวยลงทน

ของรอบปบญชตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2561 ถงวนท 30 เมษายน 2562

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม

(รอยละตอป ของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน นายทะเบยน และคาโฆษณาประชาสมพนธและสงเสรมการขายกองทนรวม ณ วนทค านวณ)

อตราตามโครงการ

เรยกเกบจรง พ.ค 59 – เม.ย 60



1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวม ทงหมดทประมาณการได

ไมเกน 0.9500 0.4002 0.4017 0.4017

คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 0.7500 0.2986 0.3000 0.3000 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.0720 0.0267 0.0267 0.0267 คาธรรมเนยมนายทะเบยน ไมเกน 0.0875 0.0749 0.0750 0.0750

คาใชจายอนๆ ไมเกน 0.0405 0.0000 0.0000 0.0000 รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจรงทงหมด 0.4002 0.4017 0.4017 หมายเหต 1. อตราตามโครงการ / ทเรยกเกบจรงรวมภาษมลคาเพมแลว

2. คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย คดรวมอยในคาธรรมเนยมการจดการกองทนแลว

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน(รอยละของมลคาหนวยลงทน)

อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง พ.ค 59 – เม.ย 60



คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน

5 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

(คดคาธรรมเนยมขนต า 100 บาท แตไมเกน 1,000 บาทตอครง)

5 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย (คดคาธรรมเนยมขนต า 100 บาท แตไมเกน 1,000 บาทตอ

ครง)

5 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย (คดคาธรรมเนยมขนต า 100 บาท แตไมเกน 1,000 บาท

ตอครง)

5 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

(คดคาธรรมเนยมขนต า 100 บาท แตไมเกน 1,000 บาทตอครง)

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio Turnover Ratio : PTR) 481.95% ทงน คาธรรมเนยม หรอ คาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ อาจมการเปลยนแปลงเพมขนโดยไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยม หรอ คาใชจาย ตามทไดระบไวในโครงการ


สรปขอมลการลงทน

(ก) พนธบตรรฐบาล ตวเงนคลง พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย พนธบตรรฐวสาหกจ 2,693,271,115.45 68.06%(ข) ตราสารททกฏหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน 362,638,268.17 9.16%เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน(ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบ Investment Grade 643,182,969.72 16.25%(ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบตากวาอนดบทสามารถลงทนได 0.00 0.00%(investment grade) หรอตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ(จ) ตราสารทน 0.00 0.00%(ฉ) เงนฝากธนาคาร 290,522,542.89 7.35%

กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด (บาท ) % of NAV

กองทนเ ปดทหารไทยธนบด

รายงานสรปเ งนลงทน

ณ วนท 30 เมษายน 2562


จานวนเงนตนและจานวนหน/หนวย

พนธบตรอายคงเหลอนอยกวาหนงป 2,698,000,000 2,693,271,115.45 68.06%

รวมพนธบตร 2,693,271,115.45 68.06%หนก

Rating A 380,000,000 381,510,427.41 9.64%Rating AA- 127,000,000 127,155,543.69 3.21%Rating A+ 72,000,000 73,305,914.40 1.85%Rating AAA(tha) 35,000,000 35,868,656.97 0.91%Rating AAA 25,000,000 25,342,427.25 0.64%

รวมหนก 643,182,969.72 16.25%หนกธนาคาร

Rating AAA(tha) 180,000,000 181,309,352.40 4.58%Rating AA+(tha) 100,000,000 100,659,553.37 2.54%Rating A 80,000,000 80,669,362.40 2.04%

รวมหนกธนาคาร 362,638,268.17 9.16%เงนฝากธนาคาร

ธนาคารอาคารสงเคราะห 200,000,000 200,124,931.51 5.06%บมจ. ธนาคารธนชาต 80,000,000 81,182,575.34 2.05%บมจ. ธนาคารไทยพาณชย 8,591,386.94 0.22%บมจ. ธนาคารยโอบ 234,038.26 0.01%บมจ. ธนาคารทสโก 369,011.72 0.01%บมจ. ธนาคารกรงไทย 20,599.12 0.00%

รวมเงนฝากธนาคาร 290,522,542.89 7.35%ทรพยสนอน 9,004,327.57 0.23%หนสนอน -41,517,841.99 -1.05%

มลคาทรพยสนสทธ 3,957,101,381.81 100.00%จานวนหนวยลงทน 181,803,886.64มลคาทรพยสนสทธตอหนวย 21.7657

มลคาตามราคาตลาด (บาท ) % of NAV

กองทนเ ปดทหารไทยธนบดขอมลรายละเ อยดการลงทนณ วนท 30 เมษายน 2562


ค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะกลางและยาวมอายตงแต 1 ปขนไปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ Fitch Ratings AAA(tha) ระดบความนาเชอถอขนสงสดของอนดบความนาเชอถอภายในประเทศไทยโดยอนดบความนาเชอถอนมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะก าหนดใหแกตราสารทางการเงนทออกหรอค าประกนโดยรฐบาล AA(tha) ระดบความนาเชอถอขนสงมากเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทยโดยระดบความนาเชอถอของตราสารทางการเงนขนน ตางจากผออกตราสารหรอตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอขนสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย A(tha) ระดบความนาเชอถอขนสงเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกดการเปลยนแปลงของสถานการณ หรอสภาพทางเศรษฐกจอาจมผลกระทบตอความสามารถในการช าระหนไดตรงตามก าหนดของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา BBB(tha) ระดบความนาเชอถอขนปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกด มความเปนไปไดมากวาการเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจอาจมผลกระทบตอความสามารถในการช าระหนไดตรงตามก าหนดของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา สญลกษณและค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะสนมอายต ากวา 1 ปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ FitchRatings F1(tha) ระดบความสามารถขนสงสดในการช าระหนตามเงอนไขของตราสารตรงตามก าหนดเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนๆ ในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเชอถอภายในประเทศซงก าหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเชอถอนจะยอมใหส าหรบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง "นอยทสด" เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศเดยวกน และโดยปกตแลวจะก าหนดใหกบตราสารทางการเงนทออกหรอคาประกนโดยรฐบาล ในกรณทมระดบความนาเชอถอสงเปนพเศษจะมสญลกษณ "+" แสดงไวเพมเตมจากอนดบความนาเชอถอทก าหนด F2(tha) ระดบความสามารถในการช าระหนตามเงอนไขทางการเงนตามก าหนดเวลาในระดบทนาพอใจเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเชอถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสงกวา F3(tha) ระดบความสามารถในการช าระหนตามเงอนไขของตราสารทางการเงนตามก าหนดเวลาในระดบปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเชอถอดงกลาวยงไมแนนอนมากขนไปตามความเปลยนแปลงในทางลบในระยะสนมากกวาตราสารทไดรบการจดอนดบทสงกวา


ค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะกลางและยาวมอายตงแต 1 ปขนไปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ TRIS Rating AAA อนดบเครดตสงสด มความเสยงต าทสด บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ AA มความเสยงต ามาก บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบ

จากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบ AAA A มความเสยงในระดบต า บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบ

จากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา BBB มความเสยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑทเพยงพอ แตมความ

ออนไหวตอการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการช าระหน ทออนแอลงเมอเทยบกบอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

สญลกษณและค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะสนมอายต ากวา 1 ปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ TRIS Rating T1 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบดมาก มสภาพคลองทดมากและนก

ลงทนจะไดรบความคมครอง จากการผดนดช าระหนทดกวาอนดบเครดตในระดบอน ผออกตราสารทไดรบอนดบเครดตในระดบดงกลาวซงมเครองหมาย "+" ดวยจะไดรบความคมครองดานการผดนดช าระหนทสงยงขน

T2 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบด และมความสามารถในการช าระหน ระยะสนในระดบทนาพอใจ

T3 ผออกตราสารหนมความสามารถในการช าระหนระยะสนในระดบทยอมรบได ค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะกลางและยาวมอายตงแต 1 ปขนไปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ Moody's Rating Aaa Obligations rated Aaa are judged to be of the highest quality, subject to the lowest level of credit risk. Aa Obligations rated Aa are judged to be of high quality and are subject to very low credit risk. A Obligations rated A are judged to be upper-medium grade and are subject to low credit risk. Baa Obligations rated Baa are judged to be medium-grade and subject to moderate credit risk and as such

may possess certain speculative characteristics.


สญลกษณและค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะสนมอายต ากวา 1 ปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ Moody's Rating P1 Issuers (or supporting institutions) rated Prime-1 have a superior ability to repay short-term debt obligations. P2 Issuers (or supporting institutions) rated Prime-2 have a strong ablility to repay short-term debt obligations. P3 Issuers (or supporting institutions) rated Prime-3 have an acceptable ability to repay short-term obligations. ค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะกลางและยาวมอายตงแต 1 ปขนไปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ S&P Rating AAA The obligor's capacity to meet its financial commitment on the obligation is extremely strong. AA The obligor's capacity to meet its financial commitment on the obligation is very strong. A The obligor's capacity to meet its financial commitment on the obligation is still strong. BBB The obligor's capacity to meet its financial commitment on the obligation. สญลกษณและค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะสนมอายต ากวา 1 ปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ S&P Rating A1 The obligor's capacity to meet its financial commitment on the obligation is strong. A2 The obligor's capacity to meet its financial commitment on the obligation is satisfactory. A3 The obligor's capacity to meet its financial commitment on the obligation. หมายเหต เครองบงชพเศษส าหรบประเทศไทย "tha" จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเชอถอทกอนดบ เพอแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเชอถอระดบสากล เครองหมาย "+" หรอ "-" อาจจะถกระบไวเพมเตมตอจากอนดบความนาเชอถอส าหรบประเทศหนงๆ เพอแสดงสถานะยอยโดยเปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเชอถอขนหลกทงน จะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวส าหรบอนดบความนาเชอถอในอนดบ "AAA(tha)" หรออนดบทต ากวา "CCC(tha)" ส าหรบอนดบความนาเชอถอในระยะยาว และจะไมมการระบสณลกษณตอทายดงกลาวส าหรบอนดบความนาเชอถอในระยะสน นอกเหนอจาก "F1(tha)"


ชอหลกทรพยผ รบรอง /อาวล /

คาประกน1 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง BOT198A 28 ส.ค. 62 GOV 150,000,000 150,256,630.502 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19502A 2 พ.ค. 62 GOV 15,000,000 14,999,317.843 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19502B 2 พ.ค. 62 GOV 178,000,000 177,991,925.974 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19509B 9 พ.ค. 62 GOV 124,000,000 123,955,579.755 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19516A 16 พ.ค. 62 GOV 15,000,000 14,990,081.906 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19516B 16 พ.ค. 62 GOV 90,000,000 89,939,290.987 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19523A 23 พ.ค. 62 GOV 22,000,000 21,978,059.578 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19523B 23 พ.ค. 62 GOV 135,000,000 134,866,023.529 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19530A 30 พ.ค. 62 GOV 15,000,000 14,980,420.80

10 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19530B 30 พ.ค. 62 GOV 172,000,000 171,774,239.7311 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19606C 6 ม.ย. 62 GOV 50,000,000 49,918,762.3412 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19613B 13 ม.ย. 62 GOV 250,000,000 249,517,917.7113 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19620B 20 ม.ย. 62 GOV 343,000,000 342,210,104.0714 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19627B 27 ม.ย. 62 GOV 254,000,000 253,328,334.0815 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19704A 4 ก.ค. 62 GOV 40,000,000 39,881,121.4816 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19704B 4 ก.ค. 62 GOV 275,000,000 274,192,297.1017 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19711B 11 ก.ค. 62 GOV 300,000,000 299,054,700.3818 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19718B 18 ก.ค. 62 GOV 60,000,000 59,787,908.5419 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19829A 29 ส.ค. 62 GOV 100,000,000 99,429,573.9020 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19O10A 10 ต.ค. 62 GOV 20,000,000 19,845,417.7921 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง GGLB197A 27 ก.ค. 62 AAA(tha) 90,000,000 90,373,407.5022 . หนก บมจ. ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ BEM196A 24 ม.ย. 62 A 180,000,000 181,521,467.1523 . หนก บมจ. บทเอส กรป โฮลดงส BTSG19502A 2 พ.ค. 62 A 200,000,000 199,988,960.2624 . หนก บมจ. เจรญโภคภณฑอาหาร CPF198B 2 ส.ค. 62 A+ 72,000,000 73,305,914.4025 . หนก บมจ. ปตท. PTTC195B 15 พ.ค. 62 AAA(tha) 35,000,000 35,868,656.9726 . หนก บจ. โตโยตา ลสซง (ประเทศไทย) TLT198B 22 ส.ค. 62 AAA 25,000,000 25,342,427.2527 . หนก บมจ. ไทยยเนยน กรป TU197A 20 ก.ค. 62 AA- 127,000,000 127,155,543.6928 . หนกธนาคาร บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา BAY196A 24 ม.ย. 62 AAA(tha) 180,000,000 181,309,352.4029 . หนกธนาคาร บมจ. ธนาคารไทยพาณชย SCB19612B 12 ม.ย. 62 AA+(tha) 100,000,000 100,659,553.3730 . หนกธนาคาร บมจ. ธนาคารทสโก TISCO195B 9 พ.ค. 62 A 80,000,000 80,669,362.4031 . เงนฝากธนาคาร ธนาคารอาคารสงเคราะห GHB F/D 20 เม.ย. 63 AAA(tha) 200,000,000 200,124,931.5132 . เงนฝากธนาคาร บมจ. ธนาคารกรงไทย KTB AA+(tha) 20,599.1233 . เงนฝากธนาคาร บมจ. ธนาคารไทยพาณชย SCB AA+(tha) 8,591,386.9434 . เงนฝากธนาคาร บมจ. ธนาคารธนชาต TBANK F/D 10 ม.ย. 62 AA-(tha) 80,000,000 81,182,575.3435 . เงนฝากธนาคาร บมจ. ธนาคารทสโก TISCO A 369,011.7236 . เงนฝากธนาคาร บมจ. ธนาคารยโอบ UOBT AAA(tha) 234,038.26

กองทนเปดทหารไทยธนบด

รายละเอยดและอนดบความนาเชอถอของตราสาร


ประเภทหลกทรพย ชอผออก วนครบกาหนดอนดบความ

นาเชอถอมลคาตามราคา

ตลาด(บาท )มลคาหนาตว


ผลการดาเนนงานระหวางงวดปของกองทนโดยสรปและขอมลทางการเงนทสาคญ

งวดปบญชสนสดวนท 30 เม.ย . 62 30 เม.ย . 61 28 เม.ย . 60 29 เม.ย . 59 30 เม.ย . 58

มลคาหนวยลงทน ณ ตนงวด (บาท/หนวย) 21.5431 21.3553 21.1302 20.8817 20.5140

มลคาหนวยลงทน ณ สนงวด (บาท/หนวย) 21.7657 21.5431 21.3553 21.1302 20.8817

ผลตอบแทนสทธจากเงนลงทนระหวางงวดป +1.03% +0.87% +1.07% +1.19% +1.79%

ผลตอบแทนสทธของเกณฑมาตรฐาน ระหวางงวดป +0.93% +0.93% +0.94% +0.94% +1.09%

มลคาทรพยสนสทธ ณ ตนงวด (ลานบาท) 5,103 5,800 6,186 8,061 8,512

มลคาทรพยสนสทธ ณ สนงวด (ลานบาท) 3,957 5,103 5,800 6,186 8,061

มลคาทรพยสนสทธเฉลยระหวางงวดป (ลานบาท) 4,622 5,643 6,007 6,914 9,379

มลคาซอขายสทธรวมระหวางงวดป (Net cash flow) (ลานบาท) -1,193 -747 -4,490 -1,958 -595

อตราขายคนเฉลยระหวางงวดป* (Average redemption rate) 0.43% 0.67% 0.61% 0.62% 0.85%

* เปนสดสวนของมลคาขายคนและสบเปลยนออกตอมลคาทรพยสนสทธเฉลย

ผลการดาเนนงานของกองทนเปดทหารไทยธนบด

ยอนหลง 3 เดอน ยอนหลง 6 เดอน ยอนหลง 1 ป ยอนหลง 3 ป ตงแตจดตงกองทน

รอยละตอป 31 ม.ค. 62 31 ต.ค. 61 30 เม.ย . 61 29 เม.ย . 59 15 พ .ค. 40

กองทนเปดทหารไทยธนบด +0.30% +0.58% +1.03% +0.99% +3.60%เกณฑมาตรฐาน ** +0.23% +0.46% +0.93% +0.93% +1.70%

หมายเหต : การวดผลการดาเนนงานของกองทนไดจดทาขนตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของสมาคมบรษทจดการลงทน (AIMC)

ทงนผลการดาเนนงานในอดต/ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

ทาความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจลงทน

**อตราดอกเบยเงนฝากประจา 3 เดอน เฉลยของธนาคารพาณชย 3 แหง ไดแกธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

และธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) การลงทนในกองทนเปดทหารไทยธนบด ไมใชการฝากเงนและมความเสยงของการลงทน โดยผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคน

จากกองทนเปดทหารไทยธนบดครบเตมจานวนได


117.58%

44.93%

0.00%

20.00%

40.00%

60.00%

80.00%

100.00%

120.00%

140.00%

16-May-97 30-Apr-19

TMBMF Benchmark 1 Return

การลงทนในกองทนเปดทหารไทยธนบด ไมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน โดยผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนจากกองทนเปดทหารไทยธนบด ครบเตมจ านวนได


ขอมลทนาสนใจ (เพมเตม)

1. การเปดเผยขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของ กองทนเปดทหารไทยธนบด ณ วนท 30 เมษายน 2562 ไมมการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของกลมบคคลใดบคคลหนง(ผลงทนสามารถตรวจสอบขอมลการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคล ไดท website ของ บลจ.ท https:// www.tmbameastspring.com)

2. ทานสามารถซอกองทนนควบกบกรมธรรมประกนชวตไดหรอไม การซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนอาจมขอก าหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากผ ถอหนวยลงทนปกตทซอขายหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยวผลงทนจงควรศกษารายละเอยดของกรมธรรม โดยสามารถตดตอขอรบรายละเอยดของก รม ธ รร ม ได ท บ ร ษ ท เอฟ ดบ บ ล วด ป ระก น ช ว ต จ าก ด (ม ห าชน ) โท ร. 0-2632-6492 โท รส า ร0-2632 -241 5 E-mail: [email protected] 3. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธทแตกตางจากผถอหนวยลงทนปกตทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยวอยางไร

ผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธตางๆทแตกตางจากผ ถอหนวยลงทนทวไปทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยว เชน

1. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหมการโอนเปลยนมอหนวยลงทน และ/หรอ การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนใดภายใตการจดการของบรษทจดการ ในกรณของผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

2. ผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธน าหนวยลงทนไปจ าน าเปนหลกประกน 3. ผ ถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผ เอาประกนภยจากบรษทประกนชวต รวมถงผ ถอหนวยลงทนสามารถยกเลกการท า

กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลาทบรษทประกนชวต และ/หรอกฎหมายทเกยวของก าหนด โดยบรษทประกนชวต จะเปนผด าเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทน

4. สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลรายละเอยดโครงการจากบรษทประกนชวต หรอตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต(ถาม)ทบรษทประกนชวตก าหนด

5. สทธในการไดรบทราบจากบรษทประกนชวต ถงรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขายโดยบรษทประกนชวตนน

6. สทธในการไดรบทราบขอมลจากบรษทประกนชวตเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลขประจ าตวของตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตทบรษทประกนชวตก าหนด

7. สทธในการไดรบทราบขอมลจากบรษทประกนชวตเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบค าแนะน าเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบค าเตอนและค าอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

8. สทธในการไดรบทราบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอสทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการด าเนนการเพอการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน จากบรษทประกนชวต



9. สทธในการไดรบทราบขอมลจากบรษทประกนชวตเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

10. เงอนไขหรอสทธในการรบบรการจากบรษทจดการของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไมเทาเทยม และแตกตางจากผ ถอหนวยลงทนทวไป เชนสทธในการรบสมดรบรองสทธ บตรกองทน ของบรษทจดการ และการไดรบขอมลกองทนอาจมความลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง รวมถงการทผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตจะไมสามารถท ารายการผานชองทางปกตอนๆของบรษทจดการ นอกเหนอจากการท ารายการผานบรษทประกนชวตทผ ถอหนวยลงทนมกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนอย ฯลฯ ทงน เนองจากบรษทประกนชวตจะท าหนาทเปนตวแทนของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตในการรวบรวม และสงค าสงซอขายหนวยลงทนไปยงบรษท

จดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผ ถอหนวยลงทน (Omnibus Account) และจะเปนผตดตอในการยนยนรายการตางๆ ตลอดจนสงมอบหนวยลงทนในกรณซอ และช าระคาขายคนหนวยลงทนในกรณขายคนหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต โดยตรงตามวธการทบรษทประกนชวตแตละแหงก าหนด

11. นอกจากน สทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทน อาจอยภายใตเงอนไข และขอก าหนดของบรษทประกนชวตทผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตผานบรษทประกนชวตแตละราย โดยผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต ตองศกษารายละเอยดในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนและเอกสารทเกยวของเพมเตม


ค าเตอนและขอแนะน าเกยวกบการลงทนในหนวยลงทน

“กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดทหารไทยธนบด ทงน ผลการด าเนนงานของกองทนเปดทหารไทยธนบด ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด” “ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวา ผขายหนวยลงทนเปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย.” “บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการเชนเดยวกนกบทบรษทจดการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม ตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยก าหนด โดยบรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชน เพอใหเกดความเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน ทงน ผลงทนสามารถขอตรวจสอบขอมลการลงทนเพอบรษทจดการไดทบรษทจดการ และส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย” “ผ ลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของ (connected person) เปนตน ไดทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอโดยผานเครอขาย Internet ของส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (http://www.sec.or.th)” “บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตาง ๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษททราบ เพอทบรษทจดการจะสามารถก ากบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได” “ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน” “การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน”

วน เดอน ป ทรวบรวมขอมลไวในหนงสอชชวน 1 พฤศจกายน 2562

http://www.sec.or.th/

กองทุนเปิดทหารไทยธนบดี - TMBAM Eastspring ·...

Documents

Transcript of กองทุนเปิดทหารไทยธนบดี - TMBAM Eastspring ·...